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SOC报告类型-检查您的选择并为您的公司选择正确的SOC报告

系统和组织控制(SOC)报告的创建是为了通过建立可发布给最终用户的标准化报告,减轻服务提供商的审计负担. 对于寻求吸引广泛的高价值客户的公司来说,来自声誉良好的公司的SOC测试可以作为一个市场区分器.

SOC的报告 对那些提供可能影响其客户财务报告或业务运作的软件或服务的公司是否有用 获取敏感信息的机构 代表他们的客户.

SOC考试报告类型包括:

  • SOC 1, I型和II型
  • SOC 2, I型和II型
  • 网络安全SOC, I型和II型
  • 供应链SOC
  • SOC 3
SOC准备评估

A SOC的报告 充满了控制失败可能弊大于利. 为了准备你的第一次SOC考试, 我们强烈建议进行SOC准备评估. SOC准备评估提供了一种比较公司当前政策的途径, 程序, 以及针对SOC 1或SOC 2要求的控制,并实施专门设计以满足SOC要求的内部控制,而不会过于繁重或耗时. 评估基于美国注册会计师协会(AICPA)的指导,并根据行业为每个客户量身定制, 公司规模, 和IT体系结构.

我们的SOC准备评估遵循一个精简的五个步骤:

  • 面试管理层以了解公司并确定适用的SOC 1目标或SOC 2类别和标准
  • 通过调查和观察控制活动来评估内部控制环境
  • 开发并记录自定义控件列表或更新现有控件
  • 确定控制差距和不足,并制定具体的补救计划
  • 与优先级建议和下一步沟通控制差距和不足
SOC 1报告

也被称为SSAE 18报告 SOC的报告 类型 是为那些提供影响客户财务报表或财务报告内部控制的软件或服务的公司设计的. 它旨在满足注册会计师的审计要求 审计 您的服务组织的用户实体的财务报表. SOC 1报告的控制目标是由公司根据提供给客户的具体服务确定的. 控制目标包括IT控制的组合, 比如逻辑访问, 变更管理, 以及备份和恢复, 以及相关的业务流程控制, 如对账, 报告, 和事务授权.

以下类型的公司可受惠于SOC 1考试尤其是当他们的客户是公共企业或在高度监管的行业:

  • FinTech公司
  • 影响财务报告的SaaS公司
  • 工资的处理器
  • 贷款服务机构
  • 会计软件提供商
  • 声称处理器
  • 数据中心
  • 主机提供商
SOC 2报告

SOC 2报告与供应商和软件公司相关,这些供应商和软件公司依赖于他们的客户的操作需求 保护敏感的客户数据. SOC 2报告更多的是技术性的,并且集中在美国公共会计师协会(AICPA)定义的一个或多个信托服务类别-安全, 可用性, 处理完整性, 保密, 和隐私. 所有SOC 2考试都包括安全性. 可用性, 处理完整性, 保密, 隐私是独立的,可以根据所提供的特定软件或服务以及客户的期望来添加.

这些类型的公司可以受益于 SOC 2考试尤其是当他们的客户是公共企业或在高度监管的行业:

  • 影响商业运营的软件公司:
    • 工作流程管理
    • 票务系统
    • 资产或库存管理
  • 收集敏感信息的软件公司:
    • FinTech公司
    • HealthTech公司
    • 工资的处理器
  • 安全操作中心
  • 数据中心
  • 主机提供商
SOC 3报告

SOC 3报告被认为是一个“附加”报告,可以与SOC 2报告一起发布,以更广泛地传达公司对安全的承诺. 类似于SOC 2报告, SOC 3报告的重点是政策, 程序, 以及与安全相关的控制, 可用性, 处理完整性, 保密, 或隐私. SOC 3报告比SOC 2报告篇幅更短、水平更高,被认为是通用的. 经常被用作营销工具, SOC 3报告 可以在公司网站上免费发布和发布吗. 因为这 SOC的报告 报告利用了来自SOC 2的测试和文档,这是接收SOC 3的成本 报告 明显低于其他 SOC的报告类型 但在SOC 2考试的基础上进行.

SOC的网络安全

网络安全考试SOC 是否适用于任何有网络安全风险的组织, 包括企业和非营利组织. 网络安全SOC是对贵组织网络安全风险管理计划的全实体评估. 类似于SOC 3报告, SOC用于网络安全报告是通用的,可以在公司网站上广泛传播和发布. 

有了透彻的了解 什么是SOC报告,您可以将其应用于许多类型的应用程序. 各组织利用SOC进行网络安全报告,以沟通其网络安全风险管理计划的有效性, 在他们的市场中建立信任和信心.

供应链SOC

供应链检查SOC报告 适合生产者, 制造商, 商业软件开发人员, 供应商, 和经销商, 在哪些地方,安全高效的供应链对公司运营至关重要. 这 SOC报告类型 利用SOC 2信任服务类别,重点关注与产品标签相关的法规和承诺的一致性, 一致性, 质量, 性能, 可用性, 和交付. 公司与现有的业务客户和合作伙伴共享他们的供应链SOC报告, 以及潜在的商业客户和合作伙伴沟通其供应链的有效性, 在他们的市场中建立信任和信心.

I型 & II型报告

SOC 1、SOC 2和网络安全报告的SOC要么是类型I报告,要么是类型II报告. 第一类报告仅限于指定日期的设计测试(通常称为“一个测试”). 它们通常作为重复工作中的第一次检查执行,主要是当一个 SOC的报告 是否需要快速满足客户的需求或要求. 第二类报告包括设计测试和一段时间内业务有效性测试, 一般从六个月到一年不等.

不要求首先发布第一类报告,但通常是明智的,因为它允许公司发布 SOC的报告 为客户或潜在客户提供更快的服务,并在完成第二类约定之前作为有效的“试运行”. ML的大部分&R SOC客户端通过以下服务获得SOC合规:

  • SOC准备评估
  • I型报告
  • 第二类报告6或12个月后
  • 第II类其后每年报告
采取下一步行动

我们看到公司犯的最大的错误就是等待客户或潜在客户的要求 SOC的报告 在与SOC审核员接触之前. 如果公司不能及时发放贷款以满足客户或潜在客户的期望和需求,他们可能会失去交易甚至现有客户——我们已经看到了这种情况的发生.

我们的IT安全 & 合规团队 可以回答您的问题,并帮助您决定哪个 SOC的报告类型 是适合你的. 我们将帮助您确定一个对您的预算和团队都有意义的时间表. 今天联系.

 

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